上市公司非公开发行股票条件 上市公司非公开发行股票应符合的条件

上市公司非公开发行股票条件

上市公司非公开发行股票，是指上市公司以非公开方式向特定对象发行股票的行为。这种发行方式相较于公开发行，具有发行对象特定、发行过程较为灵活等特点。以下是上市公司非公开发行股票应符合的具体条件：

1.发行价格规定

(一)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；

(二)发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

上市公司非公开发行股票的发行价格，需符合上述规定，确保发行价格不低于一定时期内的股票均价，以保证发行价格的公允性。

2.股份转让限制

(一)本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；

(二)控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

股份转让限制是保护投资者利益的重要措施，通过规定一定期限内的股份锁定期，可以避免短期内股价波动过大，影响投资者利益。

3.募集资金使用规定

募集资金使用符合规定。

上市公司非公开发行股票所募集的资金，必须按照相关规定使用，用于符合***产业政策的项目，确保资金使用的合规性和有效性。

4.发行对象要求

(一)特定对象符合股东大会决议规定的条件；

(二)发行对象不超过十名；

(三)发行对象为境外战略投资者的，应当经***相关部门事先批准。

发行对象的选取需符合股东大会决议，且数量有限制，以确保发行过程的公平性和透明度。对于境外战略投资者的要求，需经***相关部门的批准，以保障***利益。

5.法律依据

根据《上市公司证券发行管理办法》第三十八条的规定，上市非公开发行股票的条件如下：

(一)发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司平均股票价格的80%；

(二)本次发行的股份自发行结束之日起6个月内不得转让；

控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份不得在18个月内转让。

法律依据是上市公司非公开发行股票的必要条件，确保发行过程的合法性和规范性。

上市公司非公开发行股票需要符合一系列严格的条件，包括发行价格、股份转让限制、募集资金使用规定、发行对象要求等，这些条件的设定旨在保护投资者利益，维护市场秩序，确保上市公司非公开发行股票的合规性和有效性。