证券投资咨询机构管理办法 证券投资咨询机构管理办法最新

证券投资咨询机构管理办法

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》是为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益而制定的重要法规。该办法由***批准并发布，旨在规范证券投资咨询机构的行为，提高市场透明度，促进资本市场的健康发展。

1.管理办法的制定目的

第一条为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。

本办法的制定目的在于：

-规范市场秩序：通过明确证券投资咨询机构的职责和行为规范，维护证券市场的公平、公正和透明。

保护投资者权益：确保投资者在投资决策时能够获得准确、及时的信息，减少投资风险。

促进市场稳定：通过有效监管，维护资本市场的稳定发展，防止市场过度波动。

2.中介机构的服务行为规范

第二条证券公司、会计师事务所、律师事务所等机构（以下统称中介机构）为公司在中华人民共和国境内公开发行股票提供服务。

中介机构在提供服务时应遵守以下规范：

-专业服务：中介机构应具备相应的专业资质和经验，确保提供的服务符合行业标准和规范。

***客观：中介机构在提供服务时应保持***性和客观性，不得受不正当利益影响。

合规操作：中介机构应严格遵守相关法律法规，确保服务行为的合规性。

3.证券投资基金活动的规范

第一条为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法。

证券投资基金活动应遵循以下原则：

-公开透明：基金募集、运作、信息披露等环节应公开透明，确保投资者知情权。

风险控制：基金管理人应建立健全风险控制机制，确保基金资产安全。

投资者保护：基金管理人应注重投资者利益，合理分配收益和风险。

4.中介机构服务行为的收费标准

第二条证券公司、会计师事务所、律师事务所等机构为公司在中华人民共和国境内公开发行股票提供服务收取费用。

中介机构服务费用的收取应遵循以下原则：

-合理收费：服务费用应合理，不得过高或过低。

明码标价：中介机构应明码标价，明确收费标准和服务内容。

透明公开：中介机构应公开收费标准，接受投资者监督。

5.实施与监管

第十七条中介机构为公司公开发行存托凭证、可转换为股票的公司债券提供服务的，参照适用本规定。

第十八条***证券监督管理、财政、司法行政等部门可以根据本规定制定实施办法。

第十九条本规定自起施行。

本办法的实施和监管由***证券监督管理、财政、司法行政等部门负责，确保本办法的有效执行。