优先股试点管理办法(2021修正) 优先股试点管理办法摘要

优先股试点管理办法（2021修正）摘要

随着我国资本市场的不断发展，优先股作为一种重要的融资工具，其试点管理办法的修订对于规范优先股发行和交易行为，保护投资者合法权益具有重要意义。以下是《优先股试点管理办法（2021修正）》的主要内容摘要：

（1）制定目的与依据

为规范优先股发行和交易行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《***关于开展优先股试点的指导意见》及相关法律法规，制定本办法。

（2）优先股定义

本办法所称优先股是指依照《公司法》，在一般规定的普通种类股份之外，另行规定的其他种类股份，其股份持有人享有优先分配公司利润和剩余财产的权利。

2.优先股发行与交易

（1）发行条件

优先股发行应当符合以下条件：

-公司符合***产业政策和行业监管要求；

公司财务状况良好，盈利能力稳定；

公司治理结构完善，内部控制制度健全；

公司信息披露制度完善，能够及时、准确、完整地披露相关信息。

（2）交易规则

优先股交易应当遵守以下规则：

-优先股交易应当在依法设立的证券交易所进行；

优先股交易应当遵循公平、公正、公开的原则；

优先股交易应当遵守相关法律法规和交易所业务规则。

3.投资者保护

（1）信息披露

公司应当及时、准确、完整地披露优先股发行、交易、分红、回购等相关信息。

（2）投资者权益保护

公司应当采取有效措施，保障优先股股东的合法权益，包括但不限于：

-优先分配公司利润；

优先分配剩余财产；

参与公司重大决策；

享有优先股回购权。

4.***董事改革要求

（1）关联交易审议程序

进一步落实***董事改革要求，在规定应当披露的关联交易需要***董事专门会议事前认可的基础上，明确关联交易需履行董事会或股东会审议程序。

（2）差异表决权股东权益

明确差异表决权股东与普通股股东同等对待及需差异表决权股东特别表决的情形。进一步明确特别表决权应当为普通表决权同权。

5.其他相关内容

（1）外资机构调仓

外资机构调仓聚焦公司基本面，频频押中重组股。

（2）投资基金相关政策

《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》、《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》、《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》、《***关于深化预算管理改革的通知》等相关政策。

（3）公司治理

2025年1月16日，公司召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

（4）市场动态

据港交所10日披露，***平安增持农业银行3167.8万股，总金额约1.34亿港元。

（5）政策展望

财政部副部长廖岷在国新办举行的“***经济高质量发展成效”系列新闻发布会上说，更加积极的财政政策未来可期。相关安排的具体数据，要履行法定程序，确定后才能发布。

（6）专业投资者参与

持有深圳A股证券账户和基金账户的专业投资者可以参与“集美豪生”的转让业务。

（7）优先级资产支持证券

“集美豪生”设立日期为。优先级资产支持证券如下：证券简称“集发优A”，证券代码为“144752”，到期日为，还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。

通过以上内容，我们可以了解到《优先股试点管理办法（2021修正）》的主要内容和相关内容，对于投资者和公司治理者来说具有重要的指导意义。