证券业从业人员资格管理办法废除 证券从业资格取消吗

证券业从业人员资格管理办法废除证券从业资格取消吗

随着金融市场的不断发展，我国证券行业的管理办法也在不断调整。近期，有关证券业从业人员资格管理办法废除的消息引起了广泛关注。证券从业资格是否会因此取消呢？小编将对此进行详细解读。

1.证券公司考评结果变化

根据最新数据，国融证券的2024年度考评结果从上年度的C连升两级为A；中信建投、中泰证券等6家证券公司的考评从升级为A；东海证券、国海证券等10家证券公司的考评从C升级为。这一系列考评结果的变化，反映了我国证券公司在合规经营、风险管理等方面取得了显著成效。

2.证券从业人员违规处罚

中介机构从业人员违反规定第九条的，由证券监督管理、财政、司法行政等部门按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处违法所得1倍以上10倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，可以并处10万元以上100万元以下罚款；情节严重的，可以并处暂停执业资格。

3.证券从业资格考试取消

据统计资料显示，华西证券、开源证券、中原证券2024年内均被暂停一定期限的投行业务资格。被暂停业务的保荐代表人共有8位，隶属于浙商证券、华西证券、中信建投、中信证券。对浙商证券的处罚尤为严厉，取消了其证券从业资格。

4.法律修改与证券业管理办法废除

十二届全国人大***会第十四次会议决定，对《中华人民共和国计量法》、《中华人民共和国保险法》(以下简称“保险法”)等五部法律中的有关行政审批、工商登记前置审批或者价格管理的规定作出修改。随着行政审批的取消，保险从业资格考试取消。保监会下发《关于保》等文件，进一步明确了证券从业资格考试的取消。

5.证监会行政处罚裁量基本规则

2025年1月17日晚上，证监会发布《***证监会行政处罚裁量基本规则》。据悉，该规则自起施行，旨在规范行政处罚裁量行为，提高行政处罚的公正性和透明度。

6.证券从业人员职业道德准则

为加强证券从业人员职业道德建设，请各单位按照《关于发布及相关事项的通知》要求，将《手册》作为理解《准则》的工具书，积极组织从业人员开展学习培训，帮助从业人员能够深入理解《准则》的精神实质和具体要求，并将之融入日常工作和行为规范中，督促从业人员恪守职业道德规范。

证券业从业人员资格管理办法废除后，证券从业资格并未取消。相反，我国证券行业在加强监管、规范市场秩序方面取得了积极成效。从业人员仍需严格遵守职业道德准则，确保证券市场的健康发展。