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证券投资咨询执业人员包括哪些

2023-12-21 16:05:30 投资百科

***证券投资基金业协会自2020年4月2日上线基金从业人员管理咨询服务热线,并提供基金从业考试、资格管理以及后续职业培训咨询服务。新从业人员管理平台在线客服咨询也同时上线。证券投资咨询执业人员包括以下几个方面的内容:

1. 证券公司中的专业人员

证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员都属于证券投资咨询执业人员范畴,包括相关业务部门的管理人员。

2. 基金管理公司和基金托管机构中的专业人员

基金管理公司从事基金销售、基金经理等工作的人员也属于证券投资咨询执业人员的范畴。基金托管机构中从事基金销售、基金管理等工作的专业人员也是证券投资咨询执业人员。

3. 证券投资咨询机构中的从业人员

分别从事证券或期货咨询业务的机构,如果有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专业人员,就属于证券投资咨询执业人员的范畴。同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,如果有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专业人员,也属于证券投资咨询执业人员的范畴。

4. 证券服务业务投资咨询机构

投资咨询机构在向客户提供证券投资顾问服务时,相关人员需要具备证券投资咨询执业资格,并在***证监会统一组织的证券从业人员资格考试中通过。

5. 证券投资咨询机构的职责

证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种走势或提出对投资证券的可行性建议时,需要明确表示在其所知情的范围内与本机构、本人以及财产上的利害关系人是否存在利益关系。

6. 证券从业人员登记类别

证券投资咨询执业人员的登记类别包括一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询(投资顾问)、证券投资咨询(分析师)、证券投资咨询(其他)和保荐代表人等六类。

7. 证券业执业证书类别

证券业执业证书类别包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)和保荐代表人等八类。

证券投资咨询执业人员主要包括证券公司中的专业人员、基金管理公司和基金托管机构中的专业人员、证券投资咨询机构中的从业人员以及证券服务业务投资咨询机构中的人员。他们需要具备相应的资格、经验和职业道德,并通过相关的考试来获取执业资格。同时,他们在提供证券投资咨询服务时,需要明确表示与本机构、本人以及利害关系人是否存在利益关系。这些规范和要求旨在保护投资者的权益,提高证券市场的透明度和稳定性。