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下列不符合证券从业人员资格考试要求的是

2024-01-29 14:58:10 投资百科

证券公司对于董事、监事、高级管理人员及从业人员的道德品行和专业能力有着明确的要求。证券从业资格考试是评估从业人员专业能力的重要方式之一。小编将从以下几个方面总结不符合证券从业人员资格考试要求的情况,并提供详细介绍。

1. 考试科目与内容

科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范

科目二:证券投资基金基础知识

科目三:私募股权投资基金基础知识

根据考试要求,考生需要通过以上三个科目的考试,才能取得从业资格。如果没有顺利通过其中任何一个科目的考试,就不符合证券从业人员资格考试要求。

2. 职业限制

注册会计师、注册测绘师、进出口商品检验鉴定人员资格考试报名人员等

在***,这些职业的人员在一定限定期内是不得从事证券从业的,因此这些人员如果报名参加证券从业人员资格考试,同样不符合要求。

3. 三年有效期

根据新规定,考生取得从业资格后,需要在三年内进行执业登记或任职,否则需要重新参加考试。如果考生在三年内没有进行执业登记或未任职,或者中间离职超过三年,就需要重新参加证券从业人员资格考试。

4. 教育背景条件

初中文化程度的成年人

大学毕业的失业人员

从考试要求来看,并没有对教育背景进行明确的要求。因此,不论是具备初中文化程度的成年人还是大学毕业的失业人员,只要通过了证券从业人员资格考试,都可以获得从业资格。

5. 其他要求

证券市场禁入者已过禁入期的人员

如果被***证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期,那么这些人员可以参加证券从业人员资格考试,并可以获得从业资格。

通过总结以上内容可知,不符合证券从业人员资格考试要求的情况主要包括未通过考试的情况,职业受限的情况,三年有效期限未达到要求的情况。同时,对于教育背景条件并没有特别的要求,只要通过了考试,不论文化程度或就业状况,都可以取得从业资格。